基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（ ）。
- 期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。 Ⅰ．为单一客户办理资产管理业务 Ⅱ．为特定多个客户办理资产管理业务 Ⅲ．为单一客户办理专项资产管理业务 Ⅳ．为客户办理特定目的的专项资产管理业...
- (2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。
- 基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（ ）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。
- 合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。
- (2016年)投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（ ）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
- “基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守有关规定”，这体现了基金市场营销的（ ）。
- 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的...
- (2017年)关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。
- 基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（ ）。