基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。
- (2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金...
- ETF最早产生于（ ）。
- 客户利益优先的原则要求基金从业人员（ ）。
- 伞型基金具有强大的（ ），可根据市场需求，以比单一开放式基金更高的效率、更低的成本推出新的子基金品种。
- 资产管理行业的功能描述有错误的是（ ）。
- 金融资产通常划分为（ ）金融资产。 Ⅰ．债券类 Ⅱ．股权类 Ⅲ．基金类 Ⅳ．货币类
- 在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。
- 基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。
- 基金份额登记机构，应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。