基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。 Ⅰ．账户管理制度和内部控制情况 Ⅱ．销售人员能力和持续营销能力 Ⅲ．信息管理平台建设 Ⅳ．...
- (2017年)货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（ ）。
- 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
- 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（ ）。
- 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（ ）。
- 目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。
- 《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（ ）的信息。
- （ ）实施监督的动力最足，监督也最深、最细。
- 下列选项中，（ ）是基金公司业务风险的主要负责人。
- 下列不可视为合格投资者的是（ ）。