基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 2007年,（ ）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
- 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
- 独立基金销售机构是基金业协会的（ ）。
- 基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持（ ）原则。
- 在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（ ）决定。
- 下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。
- 1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。
- 下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。
- (2017年)基金份额持有人享有权利包括（ ）。 Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产 Ⅱ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 Ⅲ．按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大...
- (2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）