基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列不可视为合格投资者的是（ ）。
- （ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
- （ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
- (2016年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．股票反映的是所有权关系 Ⅱ．债券反映的是债权债务关系 Ⅲ．基金反映的是信托关系 Ⅳ．基金是一种受益凭证
- 私人银行客户是指金融净资产达到（ ）人民币及以上的商业银行客户。
- 下列（ ）的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划。
- 基金合同成立的时间是（ ）。
- (2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（...
- （ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。