基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- “公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（ ）。
- （ ）主要涉及基金份额的募集与客户服务。
- 以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
- 综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（ ）。 Ⅰ．心理素质教育 Ⅱ．投资决策教育 Ⅲ．资产配置教育 Ⅳ．权益保护教育
- （ ）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
- 对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
- 从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（ ）。
- (2016年)基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。
- 监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。
- 对证券投资基金分类有助于（ ）。 Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握 Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩 Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级 Ⅳ．监管部门实施分类监管