基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．积极参加基金职业道德实践 Ⅱ．虚心向行业榜样学习 Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念 Ⅳ．深刻领会基金...
- 下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（ ）。
- 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（ ）。 Ⅰ．单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人 Ⅱ．认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，而且能提供相关证明的自...
- （ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
- 下列属于基金客户服务内容的有（ ）。 Ⅰ.基金转换 Ⅱ.资料邮寄 Ⅲ.非交易过户 Ⅳ.人工咨询
- (2016年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。
- 基金管理人作为证券市场及其相关市场上的重要机构投资者，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保...
- 下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益 Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益 Ⅲ．不...
- 基金销售机构通过（ ）、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
- 基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。