基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。
- 基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（ ）
- 内部控制的（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
- 证券交易所依法拥有对（ ）的职责。
- 下列基金产品不适用简易注册程序的有（ ）。 Ⅰ．分级基金 Ⅱ．理财基金 Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金 Ⅳ．合格境内机构投资者（QDII）基金
- 基金信息披露的作用主要表现在以下方面（ ）。 Ⅰ．有利于投资者的价值判断 Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送 Ⅲ．有利于提高证券市场的效率 Ⅳ．能有效防止信息滥用
- 资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用，下列说法错误的是（ ）
- ETF在二级市场上每（ ）提供一个基金参考净值（IOPV）报价。
- 基金销售机构的准入条件不包括（ ）。
- (2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。