基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于分级基金说法正确的是（ ）。
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。
- (2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
- (2016年)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。
- 督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（ ）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ．基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定 Ⅲ．基金运营是否安全 Ⅳ．...
- 筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（ ）。
- 现金替代证券的计算中，下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。
- (2016年)职业道德的作用不包括（ ）。