基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金客户服务的原则包括（ ）。 Ⅰ投资者利益优先原则 Ⅱ安全第一原则 Ⅲ专业规范原则 Ⅳ依法监管原则
- 投资者可以通过（ ）申购和赎回ETF的基金份额。
- 风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（ ）。 Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制 Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性 Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作...
- 巨额赎回风险是（ ）所特有的一种风险。
- （ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
- （ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
- （ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
- 危机处理应遵循的原则是（ ）。 Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则 Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则 Ⅲ.及时报告原则 Ⅳ.优先性原则 Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则 Ⅵ.催促他人尽快处理原则...
- (2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。 Ⅰ．投资人利益优先原则 Ⅱ．全面性原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．及时性原则