基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。
- 合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（ ）的风险。
- 指数ETF具有（ ）等特点，近年来规模增长迅速。 Ⅰ．较好地跟踪指数 Ⅱ．投资操作透明 Ⅲ．管理费率低 Ⅳ．交易方便
- 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（ ）万元人民币。
- 市场风险指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。为应对它，可采取关注投资组合的收益质量风险的措施，其衡量指标不包括（ ）。
- 各国（地区）信息披露所采用的“重大性”的界定标准是（ ）。 Ⅰ．影响投资者决策标准 Ⅱ．影响证券市场价格标准 Ⅲ．影响波及范围标准
- (2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。
- 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（ ）的单位。
- 基金职业道德教育的内容有（ ）。 Ⅰ．培养基金职业道德观念 Ⅱ．灌输基金职业道德规范 Ⅲ．树立基金职业道德典型 Ⅳ．提升基金职业道德素养
- 下列关于风险报告和监控环节的内容有（ ）。 Ⅰ．基金公司应该建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控 Ⅱ．根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径 Ⅲ．风险报告要...