基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（ ）。
- 基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（ ）。
- (2016年)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
- 将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。
- 销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（ ）。
- 危机处理应遵循的原则是（ ）。 Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则 Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则 Ⅲ.及时报告原则 Ⅳ.优先性原则 Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则 Ⅵ.催促他人尽快处理原则...
- 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（ ）负责合规管理工作。
- 合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。 Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式的地位 Ⅱ．有一名负责合规公司高管 Ⅲ．合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利...
- 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（ ）。 Ⅰ易入原则 Ⅱ成长原则 Ⅲ利润原则 Ⅳ识别原则