基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。
- (2016年)基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。
- 场外认购的LOF份额注册登记在（ ）。
- （ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
- 1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。
- 基金客户服务内容包括（ ）。 ①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力 ②保证投资人了解相关权益 ③为基金份额持有人提供良好的初始服务 ④对以往销售数据进行总结
- 基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
- （ ）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。
- (2017年)某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。