基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
- (2016年)QDII基金在投资组合中的作用的相关表述不正确的是（ ）。
- 基金份额的跨系统转托管如处理成功，（ ）日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
- 甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的投资计划以及其他一些相关文件存储到自已的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。
- 投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。
- 常见的客户服务内容主要是（ ）。
- 从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。
- 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
- 下列不属于基金合同包含的重要信息的是（ ）。
- 从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ ）。