基金从业资格
基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
HOT
热门试题
- 基金管理人的合规管理主要涉及（ ）等内容。
- 基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。
- (2016年)中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的（ ...
- 下列哪项不属于内幕信息的构成要素。（ ）
- 合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.监管合规性风险 Ⅴ.反洗钱合规性风险
- （ ）应保证督察长的独立性。
- （ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
- 下列关于ETF和LOF的选项，说法错误的是（ ）。