基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)证券投资基金的主要投资方向是（ ）。
- 在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（ ）。
- (2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。
- 基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（ ）。
- 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（ ）万元人民币。
- 基金管理人的基金交易业务控制包含（ ）。 Ⅰ．实行集中交易制度 Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行 Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系
- 下列不可以视为合格投资者的是（ ）。
- 基金定期公告主要是（ ）。
- 公司制度定期更新，可以是（ ）更新。
- (2017年)下列关于QDII基金的特点的说法中，错误的是（ ）。