基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是（ ）。
- 基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
- 下列不属于危机处理应遵循的原则是（ ）。
- 发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
- 基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
- 基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交（ ）审议决定。
- “介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点”属于基金客户服务步骤中的（ ）。
- 下列不属于QDII基金认购程序的是（ ）。
- 对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。 Ⅰ．基金销售适用性监管 Ⅱ．对基金销售费用的监管 Ⅲ．对基金募集对象的限制 Ⅳ．对基金宣传推介材料的监管
- 基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。