基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)如果基金募集期限届满后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项。并加计银行同期存款利息。
- 基金宣传推介材料的语言表述不得使用（ ）等片面强调集中营销时间限制的表述。
- 基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。
- 为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托的初始资产不得低于（ ）万元人民币。
- (2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。
- (2017年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。 Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，控升股价 Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高...
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
- 董事会履行合规管理职责有（ ）。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司...
- 在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。
- 资产管理是金融机构代理客户在金融市场上进行投资，为客户获取投资收益的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是（ ）。