基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.监管合规性风险 Ⅴ.反洗钱合规性风险
- （ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
- 不属于契约型私募基金合同必备条款的是（ ）
- （ ）是合规管理的关键性原则。
- 基金投资人是指（ ）。 Ⅰ 基金份额持有人 Ⅱ 基金的出资人 Ⅲ 基金资产的实际所有人 Ⅳ 基金的运作人
- (2016年)一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
- 基金运作信息披露文件主要是基金（ ）等。
- 以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。
- 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）