基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
- 风险控制委员会主要职责包括（ ）。 Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制； Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性； Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定； Ⅳ.对公司...
- （ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- 以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（ ）。
- 基金投资的有价证券不包括（ ）。
- 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。
- (2017年)下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。
- 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
- 股票的收益比债券高，是因为股票面临的（ ）比债券大得多。
- (2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。