基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（ ）等服务。 Ⅰ．投资基金 Ⅱ．财富管理 Ⅲ．信托服务 Ⅳ．退休产品
- 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。
- (2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。
- (2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1％，赎回当日基金单位净值为1．10元，则基金可得净赎回金额为（ ）元。
- 合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定; Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，...
- 关于保本基金的宣传推介，正确的是（ ）。
- （ ）属于董事会应当履行的合规管理职责。
- (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。
- 对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。
- 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。