基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。
- 建议严密的（ ）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
- (2017年)关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。
- (2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。
- (2017年)关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（ ）。
- 投资合规性风险不包括（ ）。
- 有效进行合规培训管理能有效降低（ ），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
- 从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。 Ⅰ.业务风险 Ⅱ.投资风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.操作风险?
- (2016年)基金信息披露的内容不包括（ ）。
- 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?