基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 资产管理的本质表现在（ ）。 Ⅰ．一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配 Ⅱ．管理人必须坚持“卖者有责” Ⅲ．管理人应做到“诚实守信，勤勉尽责”的信托责任 Ⅳ．投资人必须做到“买者自负”
- (2016年)货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。
- 基金销售人员应当根据有关规定取得（ ）认可的基金从业人员资格。
- 下列关于资产管理特征的说法，错误的是（ ）。
- （ ）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。
- 基金管理人的内部控制和（ ）密不可分。
- 投资者保护工作的意义在于（ ）。 Ⅰ．更好地捍卫投资者的权益 Ⅱ．维护基金行业长期、持续、稳定的发展 Ⅲ．防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险 Ⅳ．是基金市场基础建设的重要内...
- 下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是（ ）。
- 基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（ ）要求。 Ⅰ．公示增值服务的内容 Ⅱ．统一印制服务协议 Ⅲ．基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利 Ⅳ．任何销售人员不得私自收取增值服务费
- 基金份额应该自收到核准文件之日起（ ）内进行发售。