基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- “审核具体产品方案，评估产品运作风险；根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级”主要是（ ）所议事项。
- 检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。
- （ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
- (2017年)某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下： 2016年2月18日，某投资者通过场外（某银行）申购该基金30000元，当日基金份额净值为1．05元，则其申购手续费和可得到的申购份额...
- （ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
- 危机处理应遵循的原则是（ ）。 Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则 Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则 Ⅲ.及时报告原则 Ⅳ.优先性原则 Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则 Ⅵ.催促他人尽快处理原则...
- 关于基金的职业道德建设，说法正确的有（ ）。
- (2017年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
- 合规独立性不包括（ ）。