基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 当前我国QDII基金份额的认购程序的步骤不包括（ ）。
- 下列关于金融市场的分类中，不正确的是（ ）。
- 估值委员会所议事项包括（ ）。 Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序； Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责； Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法； Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
- （ ）年（ ）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。
- 道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（ ）
- (2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。 Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训 Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督 Ⅲ．委托有从业资质的人...
- 下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。
- (2017年)关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的前端申购（认购）费率标准 Ⅱ．基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购（认...
- 风险管理的主要环节不包括（ ）