基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（ ）。
- 下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（ ）。
- 基金的重大事件不包括（ ）。
- (2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。
- （ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。
- 基金份额登记是指基金份额的（ ）等业务活动。
- (2016年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。
- 基金托管人整改后，经责令其整改的金融监管机构验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
- 专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（ ）。
- 客户服务流程包括（ ）。