基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（ ）以上。
- 公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（ ）人以及法律、行政法规规定的其他情形。
- （ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- (2017年)关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。
- 基金信息披露的原则主要体现在以下方面（ ）。 Ⅰ．披露内容 Ⅱ．披露形式 Ⅲ．披露主体 Ⅳ．披露媒体
- (2017年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。
- 季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。
- 基金管理人的从业人员（ ）进行证券投资。
- 下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。