基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 合规独立性不包括（ ）。
- （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
- 根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。
- 当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（ ） Ⅰ.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务。 Ⅱ.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公...
- （ ）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。
- 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。
- 下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（ ）
- 自然人作为基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（ ）人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。
- (2017年)对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（ ）机构或部门取得。 Ⅰ．基金托管人 Ⅱ．基金销售机构的特定部门 Ⅲ．第三方基金评级与评价机构 Ⅳ．基金监管机构