基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（ ）。
- 基金从业人员在执业之前通过（ ）是从业的入门要求。
- (2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
- 基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容： Ⅰ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅱ．对基金产品进行风险评价的方式或方法 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ．对基金产品...
- 保险资产管理机构应当根据（ ）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。 Ⅰ．受托资产规模和类别 Ⅱ．产品风险特征 Ⅲ．管理机构的信用 Ⅳ．投资...
- 指数ETF具有（ ）等特点，近年来规模增长迅速。 Ⅰ．较好地跟踪指数 Ⅱ．投资操作透明 Ⅲ．管理费率低 Ⅳ．交易方便
- 基金在投资运作过程中可能面临的风险有（ ）。 Ⅰ市场风险 Ⅱ管理风险 Ⅲ技术风险 Ⅳ合规风险
- 下列基金产品适用简易注册程序的有（ ）。 Ⅰ．货币基金 Ⅱ．债券基金 Ⅲ．指数基金 Ⅳ．分级基金
- （ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且在金融市场上具有支配性的作用。
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。