基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 关于基金年度报告，不正确的是（ ）。
- (2016年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。
- (2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（ ）情况。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．信息管理平台建设 Ⅲ．账户管理制度 Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力
- 守法合规所调整的是基金从业人员与（ ）及基金监管之间的关系。
- (2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。
- 以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（ ）。
- (2017年)关于投资者教育，下列描述正确的是（ ）。 Ⅰ．在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能 Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础 Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计...
- 我国开放式基金认购采取的收费模式有（ ）。 Ⅰ．前端收费模式 Ⅱ．后端收费模式 Ⅲ．不收费模式 Ⅳ．预收费模式
- 基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）
- (2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。