基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。
- 对冲基金起源于（ ）。
- 下列属于操作风险的有（ ）。 Ⅰ．制度和流程风险 Ⅱ．信息技术风险 Ⅲ．业务持续风险 Ⅳ．人力资源风险 Ⅴ．新业务风险 Ⅵ．道德风险 Ⅶ．信用风险
- 基金管理人作为证券市场及其相关市场上的重要机构投资者，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保...
- 金融市场的“市场失灵”的问题主要表现在（ ）。 Ⅰ外部性问题 Ⅱ脆弱性问题 Ⅲ不完全竞争问题 Ⅳ信息不对称问题
- 下列关于基金分类意义的表述中，错误的是（ ）。
- 私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。
- 有效进行合规培训管理能有效降低（ ），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
- 私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（ ）。
- 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。