基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。
- （ ）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。
- （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- 场内申购赎回ETF的对价是（ ）。
- 开展审慎调查应当优先根据被调查方（ ）信息进行。
- (2016年)下列有关QDII的描述不正确的是（）。
- （ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
- 基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。 Ⅰ．执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度 Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估 Ⅲ．对新产品、新业务进...
- 申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。