基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- (2016年)以下关于监事会的说法错误的是（ ）。
- 下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（ ）。
- 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（ ）。 Ⅰ易入原则 Ⅱ成长原则 Ⅲ利润原则 Ⅳ识别原则
- (2017年)下列不属于资产管理行业功能的是（ ）。
- (2016年)根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。
- 私募基金管理机构可以从事（ ）等募集和管理业务。 Ⅰ．私募证券投资基金 Ⅱ．私募股权投资基金 Ⅲ．私募资产管理计划 Ⅳ．创业投资基金
- 基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（ ）。
- 某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（ ）方式。
- 下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（ ）。