基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。
- 下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．基金公司在市场行情分析中有提供信息咨询以及风险揭示的义务，能承担顾客决策的责任 Ⅱ．深度挖掘顾客需求是基金公司提供个性化服务的基础 Ⅲ．基金公司及销售机构的信息咨询...
- (2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。
- 基金运作信息披露文件包括（ ）。
- 风险管理的目标有（ ）。 Ⅰ．严格遵循国家有关法律法规，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 Ⅱ．不断提高公司经营管理和专业水平．提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性 Ⅲ．建立行...
- (2016年)承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
- 发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（ ）资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。 Ⅰ．公司股东资金 Ⅱ．公司固有资金 Ⅲ．公司高级管理人员 Ⅳ．基金经理
- （ ）是指投资人承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”。
- (2017年)有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。 Ⅰ．基金份额持有人大会日常机构 Ⅱ．基金管理人 Ⅲ．基金托管人 Ⅳ．代表基金份额10％以上的基金份额持有人
- 封闭式基金份额上市交易应当符合下列（ ）条件。 Ⅰ．基金合同期限为5年以上 Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅲ．基金份额持有人不少于1000人 Ⅳ．基金募集符合《证券投资基金法》的规定 ...