基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。 Ⅰ．基金份额持有人大会日常机构 Ⅱ．基金管理人 Ⅲ．基金托管人 Ⅳ．代表基金份额10％以上的基金份额持有人
- (2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。
- 一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．货币基金适合短期投资的投资者 Ⅱ．混合基金适合较为激进的投资者 Ⅲ．债券基金适合追求稳定收入的投资者 Ⅳ．股票基金适合长期投资的投资者
- 销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
- 下列行为违反了客户利益优先的是（ ）。
- （ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
- (2017年)关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。
- 证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥资金的（ ）。
- 基金管理人的研究业务控制包含（ ）。 Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程 Ⅱ．建立投资对象备选库制度 Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度 Ⅳ．建立研究报告质量评价体系