基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
- (2016年)封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。
- (2017年)关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（ ）。
- (2017年)某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。
- 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。
- 我国证券投资基金业发展线索下列表述错误的是（ ）
- (2017年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。 Ⅰ．制定基金职业道德规范 Ⅱ．宣传基金职业道德规范 Ⅲ．建立职业道德奖惩机制 Ⅳ．建立基金从业人...
- (2017年)下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）。
- 封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
- 基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。