基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 开放式基金的认购采取（ ）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。
- (2016年)关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（）。
- 关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。
- 岗位职业道德教育主要通过（ ）来完成。
- 基金客户服务的原则包括（ ）。 Ⅰ投资者利益优先原则 Ⅱ安全第一原则 Ⅲ专业规范原则 Ⅳ依法监管原则
- 以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- (2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。? 该...
- (2017年)下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。
- 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。