基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
- (2016年)在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。
- （ ）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。
- (2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
- 下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（ ）。
- 开放式基金份额的登记，是指基金（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
- 督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（ ）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ．基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定 Ⅲ．基金运营是否安全 Ⅳ．...
- 公司应该为督察长合规管理提供的保证不包括（ ）。
- （ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。
- 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（ ）