基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（ ）。 Ⅰ．未知价原则 Ⅱ．确定价原则 Ⅲ．份额申购、份额赎回原则 Ⅳ．金额申购、份额赎回原则
- 现货市场的交易协议达成后在（ ）交易日内进行交割。
- 基金合同的主要披露事项包括（ ）。 Ⅰ募集基金的目的和基金名称 Ⅱ基金管理人、基金托管人的名称和住所 Ⅲ确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 Ⅳ基金收益分配原则、执行方式
- 依据《证券投资基金法》和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
- 基金销售业务控制的内容有（ ）。 Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核 Ⅱ．严格审核客户开户资料 Ⅲ．申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权 Ⅳ．建立代销机构的尽职调查流程
- 基金销售机构应当履行下列（ ）义务。 Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险 Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品 Ⅲ．确保销售结算资金安全 Ⅳ．妥善保存登记数据
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金从业人员不得借助行政手段开展业务 Ⅱ．基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ．基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作 Ⅳ．基金从业...
- 按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（ ）。
- （ ）是业务人员上岗操作的指南。
- 溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。