基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.监管合规性风险 Ⅴ.反洗钱合规性风险
- 在美国，共同基金将近50％由（ ）持有。
- 董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）
- (2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。
- 基金募集申请报告的内容包括（ ）。
- 下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（ ）
- 若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认...
- 申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
- 在客户寻找方法中，（ ）针对直接关系型群体。
- 董事会审议（ ）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。