基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。 Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度 Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估 Ⅲ．对新产品、新业务进行独立...
- （ ）是金融市场上进行交易的载体。
- (2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
- 守法合规对基金从业人员的要求是（ ）。
- 世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（ ）年。
- （ ）对公司的合规管理承担最终责任。
- 甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了（ ）的要求。
- 下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
- 假设某投资者在某ETF的基金募集期内认购了5000份ET F，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.4...