基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。
- 客户服务流程包括（ ）。
- （ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
- 暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（ ）。
- （ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
- (2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
- 下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（ ）。
- 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
- （ ）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
- (2017年)目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（ ）。