基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。
- “公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此作出承诺”体现的是风险管理的（ ）。
- 分级基金预期风险收益较低的子份额称为（ ），预期风险收益较高的子份额称为（ ）。
- (2016年)重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可召开。
- 某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（ ）。 Ⅰ．安全保管基金资产的条件 Ⅱ．向监管机构出具有托管能力的保证函 Ⅲ．基金管理人出具委托其托管的委托函 Ⅳ．基金托管人出具委托其托管...
- （ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
- 专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（ ）。
- 下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（ ）。
- (2016年)基本管理制度的内容不包括（ ）。