基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
- （ ）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。
- 估值委员会所议事项包括（ ）。 Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序； Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责； Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法； Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
- (2017年)基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（ ）。
- 在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一是（ ）。
- 暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（ ）。
- 政府基金监管的监管时间为（ ）。
- (2016年)关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。
- (2017年)基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。 Ⅰ．安全保护 Ⅱ．身份验证 Ⅲ．故障恢复 Ⅳ．访问控制
- (2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）