基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 证券投资基金的财产安全通过（ ）制度保障。
- (2016年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。
- (2017年)某投资者持有的基金份额变动，需要经（ ）确认后才有效。
- 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
- 合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。
- 合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（ ）的单位和个人。 Ⅰ．净资产不低于2000万元的单位 Ⅱ．净资产不低于1000万元的单位 Ⅲ．金融资产不低于300万元或者最近3年...
- 下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。
- (2017年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（ ）之间关系的职业道德规范。
- 基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。
- (2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。