基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。
- (2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金...
- 违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓的“买者自慎” Ⅱ．一般情况下，管理人可以受...
- 开展审慎调查应当优先根据被调查方（ ）信息进行。
- (2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。
- 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
- 基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ） Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金...
- 基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（ ）。 Ⅰ．真实性原则 Ⅱ．准确性原则 Ⅲ．完整性原则 Ⅳ．及时性原则
- 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）情况。 Ⅰ、投资目的 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、投资经验 Ⅳ、短期风险承受水平
- （ ）不属于封闭式基金的特点。