基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（ ）。 Ⅰ外国的法人 Ⅱ外国的自然人 Ⅲ中国香港的法人 Ⅳ中国公民
- 与年度报告相比，半年度报告的特点主要是（ ）。
- 下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（ ）。
- (2016年)基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。
- 公司对所管理的基金应当以（ ）为会计核算主体。
- 基金公司总经理对（ ）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。
- 下列选项中货币市场基金可以投资的金融工具的是（ ）。
- 全球基金发展的趋势和特点包括（ ）。 Ⅰ．美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响 Ⅱ．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 Ⅲ．少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大 ...
- 基金销售机构应通过（ ）等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
- 关于基金客户服务的意义，下列说法错误的是。（ ）