基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 通常将股票市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。
- 我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。
- 筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（ ）。
- 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）情况。 Ⅰ、投资目的 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、投资经验 Ⅳ、短期风险承受水平
- 关于职业道德与职业素质，说法正确的是（ ）。
- (2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ...
- (2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）。
- (2017年)以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。 Ⅰ．单一国家型股票基金 Ⅱ．区域型股票基金 Ⅲ．全球股票基金 Ⅳ．在岸股票基金
- 下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（ ）。
- (2016年)基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。