基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
HOT
热门试题
- 下列属于招募说明书的主要披露事项的是（ ）。 Ⅰ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期 Ⅱ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限 Ⅲ．基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称 Ⅳ．基金资产...
- （ ）是合规管理的关键性原则。
- 下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现和保障。
- 基金交易确认的机构是（ ）。
- (2016年)公司型基金的最高权力机构是（）。
- 基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（ ）要求。 Ⅰ．公示增值服务的内容 Ⅱ．统一印制服务协议 Ⅲ．基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利 Ⅳ．任何销售人员不得私自收取增值服务费
- 基金客户个性化服务包括（ ）。 Ⅰ做好客户的动态分析 Ⅱ基金客户档案管理与保密 Ⅲ通过加强客户沟通了解客户深度需求 Ⅳ做好客户的参谋
- 下列属于基金销售机构的法定义务的是，（ ）
- （ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
- 当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）。