基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。
- 高效基金监管的保证不包括（ ）。
- (2016年)下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。 Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金市场服务机构 Ⅳ．基金份额持有人 Ⅴ基金监管机构
- 行政监管的特征不包括（ ）。
- 申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）。 Ⅰ基金募集申请报告 Ⅱ招募说明书草案 Ⅲ基金合同草案 Ⅳ基金托管协议草案
- 基金公司内控制度包含下列基本管理制度（ ）。 Ⅰ．风险控制制度和投资管理制度 Ⅱ．基金会计制度和信息披露制度 Ⅲ．监察稽核制度和公司财务制度 Ⅳ．资料档案管理制度和信息技术管理制度
- 一般而言，将流通市值超过（ ）亿元人民币的公司划归为大盘股票。
- (2016年)基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。
- 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由，说法错误的是（ ）。
- 基金职业道德修养的有效途径是（ ）。