基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列不可视为合格投资者的是（ ）
- (2017年)下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。
- 基金宣传推介材料所指的广告是（ ）。
- （ ）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。
- (2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．检查基金投资人的投资资格 Ⅲ．了解基金投资人的投资意向
- 基金信息披露的作用主要表现在以下方面（ ）。 Ⅰ．有利于投资者的价值判断 Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送 Ⅲ．有利于提高证券市场的效率 Ⅳ．能有效防止信息滥用
- (2016年)下列不属于风险应对措施的是（ ）。
- 关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（ ）。
- 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。