基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。
- 同股票相比，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。
- 下列属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。
- 开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护（ ），确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
- 按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。
- 基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。
- 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元且符合相关标准的单位和个人。
- 一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。
- 合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（ ）规定。 Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件 Ⅱ．行业规范和自律规则 Ⅲ．公司内部规章制度 Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行...
- 运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。