基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 监事会成员中的职工监事应由（ ）产生。
- 基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。 Ⅰ、合法、合规性原则 Ⅱ、全面性原则 Ⅲ、审慎性原则 Ⅳ、适时性原则
- 内部控制的（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
- 从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。
- 下列关于基金管理公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。
- 以下哪一种不是金融交易的组织方式？（ ）
- （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
- 以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是（ ）。
- (2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。