基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 证券投资基金管理公司是经（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。
- （ ）是合规管理的关键性原则。
- 从基金公司经营管理的角度看,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）
- A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
- 增长型基金是主要以（ ）为投资对象的证券。
- 基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- 基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．细化分类和管理义务 Ⅱ．特别的注意义务 Ⅲ．举证责任倒置原则 Ⅳ．不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的...
- 对（ ）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
- 金融资产是代表（ ）的凭证。
- 可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。 Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的 Ⅱ．未能勤勉尽责的 Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的 Ⅳ．依法解散的