基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。
- 基本基金类型包括（ ）。 Ⅰ．股票基金 Ⅱ．债券基金 Ⅲ．货币基金 Ⅳ．混合基金
- 下列选项不属于后台运营部门的是（ ）。
- 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- 分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的（ ）。
- 基金托管人整改后，经责令其整改的金融监管机构验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
- 下列不符合基金公司实行逐级授权制度的是（ ）。
- 以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（ ）。
- (2016年)下列哪一项不属于内部控制的原则（ ）
- 以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有（ ）。