基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。 Ⅰ．账户管理制度和内部控制情况 Ⅱ．销售人员能力和持续营销能力 Ⅲ．信息管理平台建设 Ⅳ．...
- 基金募集申请报告的内容包括（ ）。
- (2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（ ）。
- (2017年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分 Ⅱ．风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等 Ⅲ．控制活动包括在公司内部使用...
- 内幕信息的构成要素不包括（ ）。
- 投资基金市场营销的（ ）要求基金销售机构、基金监管人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。
- (2016年)基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。 Ⅰ．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 Ⅲ．可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ．...
- 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。 Ⅰ虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ对基金的证券投资业绩预测 Ⅲ违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ登载公开...
- 投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。
- (2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则