基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。 Ⅰ．执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度 Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估 Ⅲ．对新产品、新业务进...
- 基金合同生效（ ）的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
- 基金管理人应当在每年结束之日起（ ）内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
- 为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日（ ）的债券。
- 下列关于基金份额发售的说法，不正确的是（ ）。
- (2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中...
- 下列属于《基金中基金指引》规范的相关内容的有（ ）。 Ⅰ、明确基金中基金的定义 Ⅱ、防范利益输送 Ⅲ、保证估值的公允性 Ⅳ、FOF参与持有基金的份额持有人大会的原则
- 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。
- 下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是（ ）。
- (2017年)基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（ ）。