基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金销售机构应该建立科学的（ ）等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
- 基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。
- 基金公司各业务部门的职责有（ ）。 Ⅰ．遵循公司风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施 Ⅱ．对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别、评估、检讨、回顾，提出应对措施 ...
- 基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（ ）四个步骤。
- （ ）是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
- （ ）是指在销售基金产品或者服务的过程中，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务销售给合适的投资者。
- 下列关于金融工具的说法错误的是（ ）。
- ETF在二级市场上每（ ）提供一个基金参考净值（IOPV）报价。
- 投资合规性风险不包括（ ）。
- （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。