基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。
- 基金份额登记机构的主要职责包括（ ）。
- (2017年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。
- 甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲违反了（ ）基金职业道德的要求。
- (2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。
- (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。
- 下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．根据客户需求创新和销售多样化产品 Ⅱ．根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构 Ⅲ．组建功能互补、...
- 对证券投资基金分类有助于（ ）。 Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握 Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩 Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级 Ⅳ．监管部门实施分类监管
- (2017年)基金管理人内部控制的原则包括（ ）。 Ⅰ．有效性原则 Ⅱ．成本效益原则 Ⅲ．相互依赖原则 Ⅳ．健全性原则
- 下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益 Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益 Ⅲ．不...