基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
- (2017年)下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。
- 不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（ ）。
- 下列关于金融市场的分类中，不正确的是（ ）。
- 私募股权基金通过（ ）等方式，出售持股获利。 Ⅰ．上市 Ⅱ．并购 Ⅲ．管理层回购 Ⅳ．合并
- 基金季度报告主要是（ ）等内容。
- 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（ ）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．核查基金投资人的投资资格 Ⅲ．切实履行反洗钱等法律义务 Ⅳ．评价基金投...
- 基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。 Ⅰ.履行出资义务; Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度; Ⅲ.不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益; Ⅳ.长期投资...
- 封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天（ ）。
- 基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。