基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
- 甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的投资计划以及其他一些相关文件存储到自已的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。
- 下列属于操作风险的有（ ）。 Ⅰ．制度和流程风险 Ⅱ．信息技术风险 Ⅲ．业务持续风险 Ⅳ．人力资源风险 Ⅴ．新业务风险 Ⅵ．道德风险 Ⅶ．信用风险
- 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（ ）。
- 一般情况下，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。
- (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。 Ⅰ．法律、行政法规、部门规章 Ⅱ．基金行业自律性规则 Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程...
- （ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
- (2016年)证券投资基金的主要投资方向是（ ）。
- (2017年)关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。
- (2017年)下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．金融机构是金融市场上最重要的中介机构 Ⅱ．金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道 Ⅲ．金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者...