基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行...
- 普通投资者和专业投资者相互转换需要通过（ ）形式告知基金销售机构。
- 职业道德的特征不包括（ ）。
- (2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。
- 下列属于基金客户售前服务的是（ ）。 Ⅰ、介绍证券市场基础知识 Ⅱ、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 Ⅲ、提醒客户及时核对交易确认 Ⅳ、介绍基金管理人投资运作情况
- 监事会成员中的职工监事应由（ ）产生。
- 行业快速发展阶段的表现不包括（ ）。
- (2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。 Ⅰ．投资人利益优先原则 Ⅱ．全面性原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．及时性原则
- 下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
- 在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（ ）代销为主。