基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)关于内幕信息，下列表述错误的是（ ）。
- 下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）。
- 下列说法中，错误的是（ ）。
- 美国监管证券投资基金的法律有（ ）。 Ⅰ．《1933年证券法》 Ⅱ．《1934年证券交易法》 Ⅲ．《1940年投资公司法》 Ⅳ．《1940年投资顾问法》
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
- 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。
- 基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
- (2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。 Ⅰ．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．...
- 下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（ ）。