基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（ ）的风险。
- QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
- 持有（ ）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
- 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。
- 下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
- 对所有基金从业人员均有约束效力的是（ ）。
- (2016年)（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和...
- 开放式基金份额—般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（ ）日到达转入方网点，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
- 下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（ ）。
- (2017年)某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．应当登载最近10个完整会计年度的业绩 Ⅱ．推介该基金的定期定额投...