基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)我国的政府基金监管机构是（）。
- 关于强基金管理人的内部控制机制建设，下列说法不正确的是（ ）。
- (2016年)基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（）。
- 下列关于投资者保护工作，下列说法不正确的是（ ）。
- 证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）
- 美国监管证券投资基金的法律有（ ）。 Ⅰ．《1933年证券法》 Ⅱ．《1934年证券交易法》 Ⅲ．《1940年投资公司法》 Ⅳ．《1940年投资顾问法》
- 封闭式基金份额交易费用计算规则如下（ ）。 Ⅰ．我国基金交易佣金不得高于成交金额的0．3％ Ⅱ．由证券公司向投资者收取 Ⅲ．交易费用由证券登记公司与证券公司平分 Ⅳ．不收取印花税
- 将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。
- 证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金销售机构必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉...
- 下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。 Ⅰ．确定公司风险管理总体目标 Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略 Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见 Ⅳ．组织各职能部门和各业...