基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
- 以下关于封闭式基金的表述，错误的是（ ）。
- (2017年)基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（ ）。
- 运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。
- 基金行业的本质是（ ），投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
- 自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
- 风险管理职能部门职责包括（ ）。 ①执行公司的风险管理战略和决策 ②对风险进行定性和定量评估 ③对新产品、新业务进行独立监测和评估 ④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告
- （ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
- 募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近（ ）年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。
- （ ）不属于封闭式基金的特点。