基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
HOT
热门试题
- 基金管理人加强合规文化建设，需要做到（ ）。 Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视 Ⅱ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性 Ⅲ．有效落实合规考核机制 Ⅳ...
- (2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为 A、 B、 C、 D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。 Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产...
- 基金信息披露的内容包括（ ）。 ①基金招募说明书②基金合同③基金份额发售公告 ④基金份额净值⑤基金募集情况⑥基金份额持有人大会决议
- 基金客户服务宣传与推介的主要内容是（ ）。
- “公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（ ）。
- (2017年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（ ）。
- (2016年)ETF联接基金的投资标的不包括（ ）。
- 若发现重大的合规问题，管理层必须立即向（ ）汇报。
- (2016年)规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（ ）应遵循的要求。
- 下列不属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。