基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 在资产管理业务中，通过（ ）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债券或股权项目，以寻求收益最大化。 Ⅰ．滚动发行 Ⅱ．集合运作 Ⅲ．期限错配 Ⅳ．分离定价
- (2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
- 企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
- (2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。
- (2016年)基本管理制度的内容不包括（ ）。
- 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续．不得（ ）。
- （ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
- 设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。
- 岗前职业道德教育主要是通过（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。